Российский паспорт — На выход — — Interactive Brokers закрывает для россиян доступ на зарубежные рынки

Американский брокер Interactive Brokers (IB) после штрафа американского регулятора за некорректную борьбу с отмыванием денег начал серьезно ограничивать работу с российскими клиентами. По информации “Ъ”, закрытие счетов может коснуться не только физлиц, но и российских брокеров, многие из которых работали на иностранных рынках через IB. Переход к другому брокеру может привести к росту тарифов для конечного клиента.

Российский паспорт - На выход - - Interactive Brokers закрывает для россиян доступ на зарубежные рынки

Источники рассказали “Ъ”, что широко известный в России американский брокер Interactive Brokers (IB) начал закрывать счета российским гражданам и профучастникам финансового рынка. IB традиционно был достаточно лоялен к российским клиентам, кроме того, он предлагал весьма недорогие тарифы и широкий круг доступа к иностранным рынкам. Однако в начале августа стало известно, что брокер получил от U.S. Securities and Exchange Commission, U.S. Commodity Futures Trading Commission и Financial Industry Regulatory Authority штраф в целом на $38 млн за некорректную работу по противодействию отмыванию денег. После этого на финансовых форумах начала появляться информация о закрытии счетов граждан. Теперь “Ъ” удалось подтвердить более широкий характер проблемы.

Как сообщил собеседник в крупной финансовой группе, трем ее компаниям пришло уведомление о закрытии счета.«Мы сейчас активно разрабатываем план Б. Конечно, есть счета и в глобальных банках, но удобнее было работать через IB»,— пояснил он, отметив, что так работали многие российские брокеры, дающие клиентам доступ к зарубежным площадкам.

Получение уведомления от IB об изменениях условий обслуживания подтвердил первый заместитель гендиректора «Универ Капитал» Андрей Зайцев. Он пояснил, что у компании в IB открыт тип счета, который предполагает неполное раскрытие информации о конечном клиенте, также нет необходимости для клиента подписывать договор с IB. «Как мы понимаем, такой тип счета более недоступен для всех брокеров из стран с определенным уровнем риска, в список которых попала и Россия»,— сказал он.

По информации одного из источников “Ъ”, не менее 20 российских брокеров работают через IB: «Можно открыть рейтинг Московской биржи, убрать оттуда глобальные и крупные российские банки, все остальные брокеры имели счета в IB».

“Ъ” отправил запросы 23 брокерам и банкам, не ответили восемь компаний. Подавляющее большинство не подтвердили, что сейчас работают с IB. Но есть и те, кто продолжает сотрудничество. В банке «Уралсиб», например, уведомлений о закрытии счета не получали. Операционный директор ITI Group Николай Донцов сообщил, что с IB работает брокерская компания группы в Великобритании. Представитель российского брокера «КИТ Финанс» пояснил, что с IB уже около десяти лет работает дочерняя иностранная компания «КИТ Финанс Европа» и уведомления о закрытии счета она не получала.

В самом IB “Ъ” не раскрыли данные о российских клиентах. Там пояснили, что в рамках программы по борьбе с отмыванием средств (AML) проводят due diligence новых и существующих счетов и «принимают во внимание ряд факторов, включая риски по AML, связанные с местоположением клиента, вида его счета и активности клиента».

Российским брокерам, потерявшим возможность работать через IB, придется непросто.

Иностранных брокеров, лояльных к российским клиентам — единицы, а открыть счет у глобального банка дороже и сложнее. По словам собеседника “Ъ” в одной из финансовых групп, иностранные брокеры и банки стали с осторожностью относиться к российским клиентам после 2014 года.

Даже те, кто все-таки готов открыть институциональный счет, предъявляют очень существенные требования к объему бизнеса, более высокие тарифы для клиентов, при этом процесс уже даже согласованного заранее открытия счета в иностранном брокере в среднем занимает до полугода, рассказывает Андрей Зайцев. В то же время президент «Финама» Владислав Кочетков сомневается, что тарифы для клиентов вырастут существенно.

Источник

 

Источник: Финансовый Парфюмер

7, 1

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Смотрите также

  • Страна управленческих отморозков
    Инфляция в США — это замечательный пример того, что будет, если сложный механизм доверить в руки полных идиотов. Степень распада прямо пропорциональна концентрации безумия на единицу времени и пространства. Они пытались нас успокоить, что «инфляция временная», а «ситуация под полным контролем». Самозаклинания и несуразные мантры о временном характере уже привели …
  • Основные вопросы при открытии новой компании или направленияОсновные вопросы при открытии новой компании или направления
    … отсутствие любых сомнений может породить патологические проблемы в будущем. Основатель должен быть в состоянии ответить на следующие вопросы: Почему мы это делаем? Кто собирается это делать? Что конкретно мы собираемся делать? Как мы собираемся это делать? Когда мы должны это сделать? Отметьте, что акцент здесь делается на почему—кто—что—как—когда мы …
  • Проект Tianhe — реальное антропогенное изменение климата
    Проект Tianhe — это масштабный геоинженерный эксперимент, призванный повлиять на погоду в Китае. Земля имеет замкнутую водно-погодную систему — любое влияние на одну часть системы повлияет на всю систему, и Китай ведет работы по завершению строительства Тяньхэ к 2025 году. Реальное изменение климата, вызванное деятельностью человека. Это статья за декабрь …
  • Политик Алексей Навальный отравлен во время перелета в Москву — Он без сознанияПолитик Алексей Навальный отравлен во время перелета в Москву — Он без сознания
    Алексей Навальный госпитализирован в Омске в бессознательном состоянии после сильного отравления. Навального увезла скорая помощь с аэродрома после экстренной посадки самолета, которым он возвращался в Москву из Томска. ОМСК, 20 авг — РИА Новости. Блогер Алексей Навальный находится в реанимации омской больницы, врачи проводят обследования, сообщили журналистам в четверг в …
  • Новый мир вокруг Китая
    К чему привела торговая война Китай-США, начавшаяся в 2018? Ни к чему. В момент начала торговой войны отрицательное сальдо торгового баланса составляло 310-320 млрд в год, к февралю 2022 дефицит составляет 315 млрд. Прогресс ноль, вернулись к исходному положению. США действовали в своем режиме, ставшем привычным последние 6-7 лет. Это …